nghiên cứu - trao đổi Tạp chí luật học - 41 Bàn về tính chất của phúc thẩm ThS. Phan thanh mai * húc thẩm là giai đoạn quan trọng trong tố tụng hình sự. ở giai đoạn này, tòa án xét xử lại những vụ án mà bản án hoặc quyết định sơ thẩm cha có hiệu lực pháp luật bị kháng cáo hoặc kháng nghị, thông qua đó nhằm kịp thời phát hiện và khắc phục những sai lầm, thiếu sót của tòa án cấp dới cả về nội dung cũng nh về hình thức tố tụng; đảm bảo sự công bằng của pháp luật, bảo vệ lợi ích của Nhà nớc, tổ chức x hội, quyền và lợi ích hợp pháp của bị cáo và những ngời tham gia tố tụng khác. Một trong những vấn đề cần đợc quan tâm đầu tiên khi nghiên cứu về thủ tục phúc thẩm đó là tính chất của phúc thẩm. Tính chất của phúc thẩm sẽ quyết định đến những vấn đề khác của phúc thẩm nh phạm vi xét xử phúc thẩm, những quy định chung về thủ tục tại phiên tòa phúc thẩm, trình tự phiên tòa phúc thẩm cũng nh quyền hạn của tòa án cấp phúc thẩm Mặt khác, tính chất của phúc thẩm cũng là một trong những điểm khác biệt để có thể phân biệt giữa thủ tục phúc thẩm và giám đốc thẩm. Trong cuốn từ điển tiếng Việt từ "phúc thẩm" đợc giải thích nh sau: "Phúc thẩm là tòa án cấp trên xét xử lại một vụ án do cấp dới đ xử sơ thẩm mà có chống án" (1) . Các quy phạm pháp luật về phúc thẩm từ khi thành lập nớc Việt Nam dân chủ cộng hòa đến trớc khi ban hành BLTTHS năm 1988 cũng đều dùng thuật ngữ "xét xử" để chỉ hoạt động của tòa án cấp phúc thẩm. Sắc lệnh số 13/SL ngày 24/1/1946 của Chủ tịch nớc về tổ chức tòa án và ngạch thẩm phán, quy định về thẩm quyền của tòa án khi xét xử phúc thẩm đ quy định Tòa thợng thẩm có quyền " quyết nghị về tất cả những vấn đề thuộc về tội trạng, hình phạt, trờng hợp tăng nặng và trờng hợp giảm nhẹ" (2) . Thông t số 1459/HCTP của Bộ t pháp ngày 19/8/1955 đ nhấn mạnh: "Nguyên tắc hai lần xét xử là một trong những nguyên tắc tố tụng của nhân dân cần phải đợc bảo đảm". Điều 9 Luật tổ chức tòa án nhân dân năm 1960 đ quy định nguyên tắc hai cấp xét xử và nguyên tắc này trở thành nguyên tắc luật định. Năm 1974, Tòa án nhân dân tối cao xây dựng bản hớng dẫn về trình tự tố tụng phúc thẩm về hình sự (kèm theo Thông t số 19/TATC ngày 2/10/1974) quy định rõ chức năng của tòa án cấp phúc thẩm là "xét xử lại những vụ án đ đợc xét xử theo trình tự sơ thẩm, khi bản án cha có hiệu lực pháp luật bị kháng cáo hay kháng nghị" (3) . P * Giảng viên Khoa t pháp Trờng đại học luật Hà Nội nghiên cứu - trao đổi 42 - Tạp chí luật học Sau khi ban hành BLTTHS 1988, về cơ bản, chức năng, nhiệm vụ của tòa án cấp phúc thẩm vẫn đợc duy trì nh trớc đây. Tuy vậy, Điều 204 BLTTHS lại quy định về tính chất của phúc thẩm nh sau: "Phúc thẩm là việc tòa án cấp trên trực tiếp xét lại những bản án hoặc quyết định sơ thẩm cha có hiệu lực pháp luật bị kháng cáo hoặc kháng nghị". Quy định này cha phù hợp với chức năng, nhiệm vụ của tòa án cấp phúc thẩm đồng thời không phân định đợc rõ ràng giữa tính chất của phúc thẩm và giám đốc thẩm. Điều 241 BLTTHS quy định về tính chất của giám đốc thẩm cũng dùng thuật ngữ "xét lại" để chỉ hoạt động của tòa án cấp giám đốc thẩm nh sau: "Giám đốc thẩm là xét lại bản án hoặc quyết định đ có hiệu lực pháp luật nhng bị kháng nghị vì phát hiện có vi phạm pháp luật trong việc xử lí vụ án". Việc quy định không rõ ràng nh vậy dẫn đến nhiều quan điểm không thống nhất về tính chất của phúc thẩm là "xét xử lại vụ án " hay là "xét lại bản án và quyết định". Do vậy, việc làm rõ tính chất của phúc thẩm là cần thiết. Chúng tôi xin trình bày một số ý kiến về vấn đề này. Tính chất của phúc thẩm đợc thể hiện rõ qua những nét đặc trng cơ bản của phúc thẩm. Đồng thời qua những nét đặc trng đó, có thể thấy rõ sự khác biệt về tính chất của phúc thẩm với các thủ tục giải quyết vụ án khác của tòa án. Đó là những nét đặc trng sau: 1. Căn cứ làm phát sinh trình tự phúc thẩm là kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm, trong đó, quyền kháng cáo là nét đặc trng của phúc thẩm. Sau khi xét xử sơ thẩm, bản án, quyết định của tòa án cha có hiệu lực pháp luật ngay, bị cáo và những ngời tham gia tố tụng còn có quyền đợc yêu cầu xét xử lại một lần nữa ở tòa án cấp trên trực tiếp. Nếu nh căn cứ để tiến hành xét xử sơ thẩm là quyết định truy tố của viện kiểm sát, căn cứ để tiến hành giám đốc thẩm, tái thẩm là kháng nghị của những ngời tiến hành tố tụng có thẩm quyền là những căn cứ mang tính quyền lực nhà nớc thì trình tự phúc thẩm có thể đợc phát sinh bởi kháng cáo của bị cáo và những ngời tham gia tố tụng khác theo quy định của pháp luật. Quyền kháng cáo đợc thể hiện qua việc bị cáo và ngời tham gia tố tụng khác đợc quyền kháng cáo đối với bất kì bản án sơ thẩm nào, trừ trờng hợp xét xử sơ thẩm đồng thời chung thẩm tại Tòa hình sự Tòa án nhân dân tối cao và Tòa án quân sự trung ơng. Quy định này cần phải đợc sửa đổi, Nghị quyết hội nghị lần thứ III Ban chấp hành trung ơng Đảng khóa VIII đ nêu rõ: "Thực hiện nguyên tắc hai cấp xét xử, bỏ thủ tục xét xử sơ chung thẩm của Tòa án nhân dân tối cao, Tòa án quân sự trung ơng", nhằm mục đích đảm bảo quyền kháng cáo của bị cáo và những ngời tham gia tố tụng khác. Thông qua kháng cáo, họ thể hiện sự bất đồng và những quan điểm của mình về việc giải quyết vụ án ở cấp sơ thẩm đồng thời đề đạt những nguyện vọng, những yêu cầu của mình đối với tòa án cấp phúc thẩm. nghiên cứu - trao đổi Tạp chí luật học - 43 Để tạo điều kiện cho bị cáo và những ngời tham gia tố tụng khác thực hiện tốt quyền kháng cáo của mình, khi tuyên án, hội đồng xét xử phải giải thích cho bị cáo và những ngời khác về quyền kháng cáo và họ phải đợc giao bản sao bản án trong thời hạn 15 ngày. Đối với bị cáo và những ngời tham tố tụng khác vắng mặt tại phiên tòa, thời hạn kháng cáo đợc tính từ ngày họ đợc giao nhận bản sao bản án hoặc trích lục bản án hoặc từ ngày bản sao bản án đợc niêm yết tại trụ sở chính quyền địa phơng nơi c trú hoặc làm việc cuối cùng của họ. Quyền kháng cáo của bị cáo và những ngời tham gia tố tụng khác không chỉ đợc thể hiện qua các quyền của họ mà còn thể hiện qua nghĩa vụ của tòa án trong việc giải quyết kháng cáo của họ. Trong trờng hợp kháng cáo hợp lệ về hình thức, tòa án cấp phúc thẩm phải mở phiên tòa để giải quyết, việc chấp nhận hay bác bỏ kháng cáo về nội dung phải đợc xem xét, giải quyết tại phiên tòa. Nếu không chấp nhận kháng cáo, tòa án cấp phúc thẩm cũng phải nói rõ lí do của việc không chấp nhận. Tòa án cấp phúc thẩm không đợc làm xấu đi tình trạng của bị cáo nếu không có kháng nghị của viện kiểm sát hoặc kháng cáo của ngời bị hại theo hớng bất lợi cho bị cáo. Quy định này đảm bảo cho bị cáo yên tâm thực hiện quyền kháng cáo mà không lo sợ điều đó có thể gây hậu quả bất lợi cho mình. Thực tế cho thấy, hầu hết các vụ án phải xử phúc thẩm phát sinh từ kháng cáo của bị cáo và những ngời có quyền kháng cáo khác, số vụ án bị viện kiểm sát kháng nghị phúc thẩm chỉ chiếm tỉ lệ rất nhỏ. Ta có thể xem xét vấn đề trên một cách cụ thể hơn qua bảng thống kê theo số liệu của TANDTC từ năm 1993 đến năm 1997 sau đây: Năm Tổng số vụ án sơ thẩm bị kháng cáo, kháng nghị Viện kiểm sát kháng nghị Vụ Bị cáo Vụ % Bị cáo % 1993 1994 1995 1996 1997 Cộng 9.430 9.198 11.367 11.697 11.645 53.337 15.525 14.956 17.962 18.985 18.167 85.585 550 626 694 707 719 3.296 5,8 6,8 6,1 6,0 6,1 6,2 1.035 1.050 1.199 1.232 1.244 5.750 6,7 7,0 6,7 6,5 6,8 6,7 2. Nhiệm vụ của tòa án cấp phúc thẩm là kiểm tra tính hợp pháp và có căn cứ của bản án, quyết định sơ thẩm đồng thời xét xử lại về mặt nội dung tính hợp pháp của bản án thể hiện ở chỗ không những nó phải phù hợp với pháp luật hình sự, dân sự về mặt nội dung trong việc giải quyết vụ án đồng thời còn phải phù hợp với những quy định của pháp luật tố tụng hình sự, tố tụng dân sự về mặt hình thức. Tính có căn cứ của bản án và quyết định thể hiện ở chỗ các chứng cứ đa ra để chứng minh vụ án phải phù hợp với những sự kiện thực tế của vụ án đ xảy ra (4) . Tòa án cấp phúc thẩm không chỉ xem xét lại bản án mà còn xét xử lại vụ án. Xét xử lại vụ án về mặt nội dung ở cấp phúc thẩm là đi sâu xác định lại thực chất của vụ án. Trên cơ sở đánh giá lại những chứng cứ mới, cấp phúc thẩm có thể có đợc những quyết định về những vấn đề nghiên cứu - trao đổi 44 - Tạp chí luật học về nội dung vụ án và những quyết định khác có liên quan, những quyết định này có thể giống hoặc khác so với quyết định của tòa án cấp sơ thẩm. Đây là điểm khác biệt của phúc thẩm so với giám đốc thẩm hoặc tái thẩm. Tòa án cấp giám đốc thẩm hoặc tái thẩm chỉ kiểm tra tính hợp pháp và tính có căn cứ của những bản án hoặc quyết định của tòa án đ có hiệu lực pháp luật mà không xét xử lại về nội dung. Trong trờng hợp tòa án cấp giám đốc thẩm sửa án theo hớng giảm nhẹ, có quan điểm cho rằng đó là xét xử lại. Theo chúng tôi, trong trờng hợp này, tòa án cấp giám đốc thẩm chỉ xem xét trên cơ sở hồ sơ, tài liệu nếu thấy có sai lầm nghiêm trọng trong việc áp dụng các điều khoản của BLHS thì sửa lại cho đúng (chỉ trong trờng hợp có thể sửa theo hớng giảm nhẹ). Thực chất, đó cũng chỉ là xem xét lại vụ án về mặt áp dụng luật chứ không phải là xét xử lại về nội dung của vụ án. 3. Về phạm vi xét xử phúc thẩm, căn cứ vào nội dung kháng cáo, kháng nghị, "Tòa án cấp phúc thẩm xem xét nội dung kháng cáo, kháng nghị. Nếu xét thấy cần thiết có thể xem xét các phần khác không bị kháng cáo, kháng nghị của bản án" (Điều 214 BLTTHS). Theo quy định này, việc xem xét trong phạm vi kháng cáo, kháng nghị là trách nhiệm còn việc xem xét ngoài phạm vi kháng cáo, kháng nghị là quyền của tòa án cấp phúc thẩm. Đây cũng là điểm khác biệt của phúc thẩm so với các thủ tục khác của tòa án. Khi xét xử sơ thẩm, tòa án không đợc xét xử ngoài phạm vi quyết định truy tố của viện kiểm sát, còn khi giám đốc thẩm hoặc tái thẩm, phạm vi xét xử là toàn bộ vụ án, không phụ thuộc vào nội dung của kháng nghị. 4. Nếu nh đặc thù của giám đốc thẩm là tòa án chủ yếu căn cứ vào các tài liệu, chứng cứ có trong hồ sơ để xem xét lại tính có căn cứ và hợp pháp của bản án hoặc quyết định đ có hiệu lực pháp luật thì phúc thẩm tiến hành xét xử lại vụ án bằng phiên tòa công khai, xét xử theo nguyên tắc trực tiếp và bằng lời nói. Bị cáo và những ngời có liên quan đến kháng cáo, kháng nghị bắt buộc phải đợc tòa án triệu tập đến phiên tòa để hội đồng xét xử xét hỏi. Tòa án cấp phúc thẩm thông qua những chứng cứ, tài liệu đợc đa ra xem xét công khai tại phiên tòa và qua việc nghe lời trình bày và những lí lẽ tranh luận của bị cáo và những ngời tham gia tố tụng khác đồng thời xem xét ý kiến của kiểm sát viên để ra bản án và những quyết định cần thiết khác. Tại phiên tòa, bị cáo và những ngời tham gia tố tụng khác đợc thực hiện các quyền và nghĩa vụ tố tụng của mình theo quy định của BLTTHS nh bị cáo có quyền đa chứng cứ và yêu cầu, tranh luận tại phiên tòa, quyền bào chữa Khác với phúc thẩm, phiên tòa giám đốc thẩm hoặc tái thẩm không phải là phiên tòa xét xử công khai, theo nguyên tắc xét xử trực tiếp, bằng lời nói. Việc triệu tập ngời bị kết án và những ngời khác không phải là bắt buộc và nếu có đợc triệu tập họ cũng không có các quyền và nghĩa vụ tố tụng nh tại phiên tòa sơ thẩm và phúc thẩm. Điều 251 BLTTHS quy định: "Trong phiên tòa, một thành nghiên cứu - trao đổi Tạp chí luật học - 45 viên của hội đồng giám đốc thẩm trình bày tóm tắt nội dung vụ án, nội dung của kháng nghị và đại diện viện kiểm sát phát biểu ý kiến. Nếu đ triệu tập ngời bị kết án, ngời bào chữa, ngời có quyền và lợi ích liên quan đến việc kháng nghị thì những ngời này đợc trình bày ý kiến trớc khi đại diện viện kiểm sát phát biểu. Trong trờng hợp họ vắng mặt thì hội đồng giám đốc thẩm vẫn có thể tiến hành xét xử". 5. Tòa án cấp giám đốc thẩm và tái thẩm xét lại bản án, quyết định đ có hiệu lực pháp luật trên cơ sở chứng cứ, tài liệu có trong hồ sơ vụ án nên vấn đề bổ sung, xem xét chứng cứ mới không đợc đặt ra. Do việc phúc thẩm không chỉ là kiểm tra tính hợp pháp và có căn cứ của bản án, quyết định mà còn xét xử lại vụ án về mặt nội dung, nghĩa là xem xét tính đúng đắn của vụ án về mặt thực chất. Vì vậy, pháp luật quy định bị cáo và những ngời có liên quan đến kháng cáo, kháng nghị có quyền xuất trình những chứng cứ mới để bảo vệ quyền lợi cho mình, không phải phụ thuộc vào những chứng cứ đ đa ra tại phiên tòa sơ thẩm. Họ có quyền thay đổi lời khai, có quyền yêu cầu mời thêm nhân chứng mới, có quyền đa ra những vật chứng mới Viện kiểm sát cấp phúc thẩm cũng có thể tự mình hoặc theo yêu cầu của tòa án tiến hành điều tra bổ sung thu thập thêm những chứng cứ mới để làm sáng tỏ những vấn đề về nội dung vụ án. Tất cả các chứng cứ mới và chứng cứ cũ đều đợc đa ra xem xét trực tiếp tại phiên tòa và là căn cứ để tòa án cấp phúc thẩm ra bản án hoặc quyết định. Qua việc phân tích những nét đặc trng của phúc thẩm ta có thể thấy rõ sự khác biệt về tính chất giữa thủ tục phúc thẩm và các thủ tục xét xử sơ thẩm, thủ tục giám đốc thẩm, tái thẩm. Tính chất của phúc thẩm là việc tòa án cấp trên trực tiếp xét xử lại những vụ án mà một phần hay toàn bộ bản án hoặc quyết định sơ thẩm cha có hiệu lực pháp luật bị kháng cáo hoặc kháng nghị mà không phải là "xét lại bản án hoặc quyết định sơ thẩm cha có hiệu lực pháp luật bị kháng cáo hoặc kháng nghị" nh quy định tại Điều 204 BLTTHS. Để đảm bảo tính thống nhất giữa tính chất của phúc thẩm với những quy định khác về phúc thẩm, đảm bảo nguyên tắc hai cấp xét xử, theo chúng tôi cần sửa đổi điều luật quy định về tính chất của phúc thẩm. Điều 204 BLTTHS về tính chất của phúc thẩm nên đợc quy định nh sau: "Phúc thẩm là việc tòa án cấp trên trực tiếp xét xử lại những vụ án mà một phần hay toàn bộ bản án hoặc quyết định sơ thẩm cha có hiệu lực pháp luật bị kháng cáo hoặc kháng nghị"./. (1).Xem: Từ điển tiếng Việt - Viện ngôn ngữ học- Nxb. Đà Nẵng - Trung tâm từ điển học năm 1998. (2).Xem: Tập luật lệ về t pháp - Bộ t pháp, 1957. (3).Xem: Tập hệ thống hóa luật lệ về TTHS- TANDTC, 1976. (4).Xem: Bản hớng dẫn trình tự tố tụng phúc thẩm về hình sự (kèm theo Thông t số 19/TATC ngày 2/10/1974). . luật lệ về t pháp - Bộ t pháp, 1957. (3).Xem: Tập hệ thống hóa luật lệ về TTHS- TANDTC, 1976. (4).Xem: Bản hớng dẫn trình tự tố tụng phúc thẩm về hình. kháng cáo của họ. Trong trờng hợp kháng cáo hợp lệ về hình thức, tòa án cấp phúc thẩm phải mở phiên tòa để giải quyết, việc chấp nhận hay bác bỏ kháng cáo