nghiên cứu - trao đổi 28 - Tạp chí luật học Về khái niệm hình sự hoá các giao dịch dân sự, kinh tế Đinh Mai Phơng * Nguyễn Văn Cơng iện nay, hiện tợng một số hành vi vi phạm nghĩa vụ xác lập từ các giao dịch dân sự, kinh tế không cấu thành tội phạm bị khởi tố, điều tra, truy tố hoặc xét xử theo pháp luật hình sự và tố tụng hình sự đang là vấn đề bức xúc đợc d luận, giới nghiên cứu và các nhà hoạt động thực tiễn đặc biệt quan tâm. Tình trạng này không chỉ gây nhiều thiệt hại trực tiếp đối với không ít ngời dân, các nhà doanh nghiệp mà còn làm tổn hại môi trờng đầu t, kinh doanh, gây mất niềm tin vào nền công lí và nền t pháp. Thực tiễn ấy đòi hỏi phải có sự quan tâm nghiên cứu, luận giải của các nhà khoa học pháp lí để sớm có giải pháp khắc phục. Theo thống kê, trong năm 1998, chánh án, phó chánh án TANDTC, viện trởng VKSNDTC đ kháng nghị tất cả 279 vụ án trong đó có 48 vụ án về các tội lừa đảo, lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản hoặc sử dụng trái phép tài sản XHCN. UBTP TANDTC và Toà hình sự - TANDTC đ xét xử 33 vụ án, trong đó có 8 vụ toà án cấp giám đốc thẩm đ xác định các bị cáo không phạm tội hình sự, chuyển giải quyết lại theo thủ tục kinh tế hoặc dân sự; 19 vụ bị sửa đổi từng phần do có những hành vi đ bị hình sự hoá không đúng pháp luật. Cũng trong năm 1998, các toà án địa phơng đ gửi hồ sơ vụ án về TANDTC để trao đổi với tổng số là 39 vụ án do VKSND truy tố các bị cáo về các hành vi lừa đảo hoặc lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản nhng qua nghiên cứu chuẩn bị xét xử TAND cấp tỉnh thấy có vấn đề vớng mắc về tội danh và đờng lối xử lí vụ án, cần trao đổi xin ý kiến TANDTC. Qua nghiên cứu các vụ án này TANDTC cũng đ phát hiện khoảng 1/3 số vụ án, trong đó các bị can bị truy tố không đúng tội hoặc oan và theo yêu cầu các cơ quan tiến hành tố tụng ở cấp tỉnh xem xét và giải quyết lại theo trình tự thủ tục các vụ án dân sự hoặc kinh tế. (1) Theo Báo cáo của VKSNDTC, trong năm 1999 và 6 tháng đầu năm 2000, đ có 76 vụ án và 349 bị can bị khởi tố, điều tra về các nhóm tội: Tội phạm kinh tế, xâm phạm sở hữu nhà nớc, xâm phạm sở hữu công dân sau đó phải đình chỉ điều tra vì không có tội mà thực chất đây chỉ là vụ việc thuộc các quan hệ dân sự và kinh tế. (2) Cũng theo Báo cáo này, có 115 ngời bị khởi tố, điều tra, truy tố và đa ra xét xử sau đó toà án đ tuyên bị cáo không phạm tội (trong đó có 59 ngời do toà án cấp sơ thẩm tuyên án và 56 ngời do toà án cấp phúc thẩm tuyên án không phạm tội). Để đặt tên cho hiện tợng kể trên, trên báo chí, công luận và một số nhà nghiên cứu đ xuất hiện một số cách gọi tơng đối phổ biến nh hình sự hoá các quan hệ dân sự, kinh tế, hình sự hoá các giao dịch dân sự, kinh tế, hình sự hoá các tranh chấp dân sự, kinh tế (3) H * Viện nghiên cứu khoa học pháp lí - Bộ t pháp nghiên cứu - trao đổi Tạp chí luật học - 29 (xin gọi chung là "hình sự hoá các giao dịch dân sự, kinh tế") Cho đến nay, vẫn còn nhiều ý kiến khác nhau về việc có nên hay không nên sử dụng cụm từ này đồng thời cũng có nhiều ý kiến khác nhau về cách hiểu của cụm từ này. Đáng lu ý có quan điểm cho rằng cách dùng cụm từ hình sự hoá các giao dịch dân sự, kinh tế là hoàn toàn không chính xác về mặt khoa học và vì vậy không nên sử dụng cụm từ này. Vấn đề mấu chốt của sự phản đối này chính là sự bất đồng trong việc sử dụng cụm từ hình sự hoá. Thực ra, cụm từ hình sự hoá đ trở thành một trong những khái niệm cơ bản của khoa học luật hình sự truyền thống. Trong lí luận luật hình sự truyền thống, hình sự hoá (penalisation) cùng với khái niệm tội phạm hoá (criminalisation), phi tội phạm hoá (decriminalisation), phi hình sự hoá (depenalisation) trở thành những khái niệm chủ chốt để mô tả quá trình phát triển, vận động của luật hình sự. Theo lí luận luật hình sự truyền thống thì tội phạm hoá là việc thông qua hình thức văn bản nhất định, nhà làm luật quy định những hành vi nào đó là tội phạm. Còn việc quy định hình phạt hay xác định loại hình phạt, khung hình phạt, điều kiện quyết định hình phạt đối với loại tội phạm này hay tội phạm kia đợc khoa học pháp lí hình sự gọi là hình sự hoá. Nh vậy, "hình sự hoá" chỉ diễn ra ở giai đoạn xây dựng pháp luật chứ không thể có ở giai đoạn áp dụng pháp luật. Thêm vào đó chỉ có Quốc hội mới có thẩm quyền tiến hành việc hình sự hoá. Quan điểm này đ đợc trình bày khá nhất quán trong các tác phẩm về lí luận luật hình sự ở Việt Nam. (4) Xuất phát từ cơ sở đó thì rõ ràng việc giải thích cụm từ hình sự hoá các giao dịch dân sự, kinh tế hoặc hình sự hoá các quan hệ dân sự, kinh tế bằng cách tổng hợp nghĩa của các cụm từ thành phần sẽ trở nên có vấn đề. Khi đó cụm từ "hình sự hoá các giao dịch dân sự, kinh tế" sẽ không thể có nội hàm phản ánh hiện tợng áp dụng pháp luật oan sai trong việc xử lí các vi phạm nghĩa vụ phát sinh từ giao dịch dân sự, kinh tế. Đây cũng chính là lí do cơ bản để không ít nhà nghiên cứu phản đối việc sử dụng cụm từ "hình sự hoá các giao dịch dân sự, kinh tế" để phản ánh hiện tợng xử lí oan sai các vi phạm nghĩa vụ trong giao dịch dân sự, kinh tế bằng pháp luật hình sự. Tuy nhiên, phải khẳng định rằng, cụm từ hình sự hoá các giao dịch dân sự, kinh tế hoặc hình sự hoá các quan hệ dân sự, kinh tế xuất hiện khá độc lập với bản thân cụm từ hình sự hoá của khoa học luật hình sự truyền thống. Cách hiểu về hình sự hoá trong cụm từ hình sự hoá các giao dịch dân sự - kinh tế đợc sử dụng nhiều trên báo chí và trong nhiều bài viết của một số nhà nghiên cứu trong một vài năm gần đây không có nội hàm nh khái niệm hình sự hoá vừa phân tích ở trên. Thay vào đó khi đợc sử dụng để mô tả hiện tợng oan sai trong tố tụng, mô tả hành vi trái pháp luật của cơ quan tố tụng trong việc làm oan sai ngời vô tội thì cụm từ này đ mang trong mình nội hàm mới. Với việc xuất hiện trên hàng chục báo chí, nhiều diễn đàn quan trọng đợc thông tin trong toàn quốc trong thời gian qua cụm từ "hình sự hoá các giao dịch dân sự, kinh tế" đ trở thành cách sử dụng khá phổ biến và chứng tỏ sức sống độc lập của nó. Nh vậy, việc xuất hiện và sử dụng cụm từ hình sự hoá các giao dịch nghiên cứu - trao đổi 30 - Tạp chí luật học dân sự, kinh tế là hiện tợng ngôn ngữ, có thể coi nh kiểu "dùng mi thành quen" và nhờ đó trở thành cụm từ có sức sống độc lập với các cụm từ thành phần. Nếu thừa nhận lập luận này, việc sử dụng cụm từ hình sự hoá các giao dịch dân sự, kinh tế sẽ không thể bị coi là thiếu khoa học mà ngợc lại do đợc sử dụng rộng ri trên diễn đàn, trên báo chí, trong công luận việc sử dụng cụm từ kể trên có giá trị thực tiễn to lớn. Tuy vậy, vấn đề hiện nay phải đặt ra chính là làm sao thống nhất đợc những nội dung cơ bản trong nội hàm của cụm từ này bởi lẽ, hiện tại tuy việc sử dụng cụm từ kể trên khá phổ biến song không phải những ngời sử dụng đều đ thống nhất về cách hiểu cụm từ này. Trong thực tế, có ý kiến cho rằng hình sự hoá các giao dịch dân sự, kinh tế là việc xử lí các hành vi vi phạm pháp luật dân sự, kinh tế cha cấu thành tội phạm bằng biện pháp hình sự. Có ý kiến chỉ bó hẹp việc xử lí các hành vi vi phạm nghĩa vụ thanh toán, trả tài sản trong các hợp đồng kinh tế dân sự bằng con đờng hình sự mới là hình sự hoá. Có quan điểm cho rằng hình sự hoá các giao dịch dân sự, kinh tế xảy ra không chỉ trong quá trình áp dụng pháp luật mà cả trong quá trình xây dựng pháp luật. Qua các diễn đàn, hội thảo về chống hình sự hoá các giao dịch dân sự, kinh tế vừa qua, chúng tôi thấy hầu hết các nhà nghiên cứu đều tán đồng một số điểm sau đây trong nội hàm của cụm từ (khái niệm) hình sự hoá các giao dịch dân sự, kinh tế: - Hình sự hoá các giao dịch dân sự, kinh tế là hiện tợng đợc đặc biệt lu ý trong một vài năm gần đây khi mà quá trình chuyển đổi kinh tế diễn ra ngày một mạnh mẽ. - Hình sự hoá các giao dịch dân sự, kinh tế là sự sai lầm trong việc áp dụng pháp luật hình sự. - Sự sai lầm kể trên có thể là do cơ quan tố tụng cha điều tra đầy đủ, khách quan, nôn nóng trong khi giải quyết hoặc cũng có thể do một số cán bộ biến chất trong các cơ quan tố tụng cố ý hình sự hoá để trục lợi. - Nội dung của sự sai lầm này là một hành vi vi phạm nghĩa vụ dân sự hoặc nghĩa vụ phát sinh từ hợp đồng kinh tế (chủ yếu là nghĩa vụ thanh toán, hoàn trả tài sản) không cấu thành tội phạm nhng đ bị khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử theo pháp luật hình sự và tố tụng hình sự. Dựa trên những điểm thống nhất đó, có thể hiểu khái niệm hình sự hoá các giao dịch dân sự, kinh tế" nh sau: Hình sự hoá các quan hệ dân sự, kinh tế là sự sai lầm trong việc áp dụng pháp luật hình sự và tố tụng hình sự theo đó ngời có hành vi vi phạm nghĩa vụ thanh toán, hoàn trả tài sản xác lập từ giao dịch dân sự, kinh tế (chủ yếu từ hợp đồng dân sự, kinh tế) tuy không cấu thành tội phạm nhng đ bị khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử theo pháp luật hình sự và tố tụng hình sự bởi các cơ quan tiến hành tố tụng. Theo cách hiểu này, hình sự hoá các giao dịch dân sự, kinh tế trớc hết là sự sai lầm trong việc áp dụng pháp luật hình sự, là dạng làm oan sai ngời vô tội. Sự sai lầm này có thể là do cố ý hoặc vô ý. Trong thực tiễn, tuy không loại trừ hiện tợng cơ quan tố tụng (thông qua ngời tiến hành tố tụng) cố ý hình sự hoá nhng sự sai lầm này chủ yếu đợc thực hiện một cách vô ý. Sự sai lầm ấy thể hiện ở việc cơ quan tiến hành tố tụng đ khởi nghiên cứu - trao đổi Tạp chí luật học - 31 tố, điều tra, truy tố (tức là áp dụng pháp luật hình sự, áp dụng pháp luật tố tụng hình sự) ngay cả đối với hành vi cha phạm tội (cha đủ cấu thành tội phạm quy định trong Bộ luật hình sự). Cách hiểu về hình sự hoá các giao dịch dân sự, kinh tế kể trên cũng ám chỉ rằng hình sự hoá các giao dịch dân sự, kinh tế là sự can thiệp trái pháp luật của các cơ quan tố tụng vào sự vận động bình thờng của các giao dịch dân sự, kinh tế, do đó xâm hại tới các quan hệ dân sự, kinh tế. Vì thế, chống hình sự hoá các giao dịch dân sự, kinh tế cũng là một trong những biện pháp bảo vệ các giao dịch dân sự, kinh tế, làm lành mạnh môi trờng kinh doanh, góp phần làm giảm rủi ro trong môi trờng kinh doanh vốn đầy thách thức của các nhà doanh nghiệp. Nh vậy, có thể khẳng định rằng, không nên coi việc sử dụng cụm từ hình sự hoá các giao dịch dân sự, kinh tế là không có tính khoa học, không có giá trị thực tiễn mà thay vào đó, chúng ta cần thống nhất về cơ bản cách hiểu về cụm từ này, nhận diện thực trạng của hiện tợng, phân tích nguyên nhân và đề ra hệ thống giải pháp hợp lí để sớm khắc phục hiện tợng kể trên./. (1).TS. Nguyễn Văn Hiện - Tạp chí kiểm sát số 6/1999. (2).Xem: Báo Kinh doanh và Pháp luật số 44 ra ngày 2/11/2000. tr.15, Báo pháp luật thành phố Hồ Chí Minh số ra ngày 28/11/2000. tr. 3. (3). Lời của ông Phạm Quốc Anh - quyền trởng Ban nội chính trung ơng trả lời Báo lao động số ra ngày 29/5/2000. (4). Xem: Tội phạm học, luật hình sự và luật tố tụng hình sự Việt Nam, Viện nghiên cứu nhà nớc và pháp luật, Nxb. Chính trị quốc gia 1994, tr.124; TSKH Đào Trí úc: Luật hình sự Việt Nam, quyển 1 - Những vấn đề chung, Nxb. Khoa học x hội - 2000, tr. 85. Những vấn đề (Tiếp theo trang 17) - Cấm đảm nhiệm chức vụ nhất định từ một năm đến năm năm (khoản 4 Điều 123; khoản 3 Điều 124; khoản 3 Điều 125; khoản 3 Điều 126; khoản 3 Điều 127; khoản 2 Điều 129; khoản 3 Điều 131; khoản 3 Điều 132). - Phạt tiền (khoản 3 Điều 125; khoản 3 Điều 131). - Cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ một năm đến năm năm (khoản 2 Điều 129; khoản 3 Điều 131). Với việc quy định thêm hai hình phạt bổ sung là phạt tiền và cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định trong chơng "các tội xâm phạm quyền tự do, dân chủ của công dân" không những thể hiện thái độ mềm dẻo của Nhà nớc trong xử lí các tội xâm phạm quyền tự do, dân chủ của công dân mà còn góp phần loại trừ những điều kiện phạm tội nhằm phòng ngừa và chống tội phạm có hiệu quả hơn. 6.3. BLHS năm 1999 bỏ hình phạt bổ sung cấm đảm nhiệm chức vụ đối với tội tội buộc ngời lao động, cán bộ, công chức thôi việc trái pháp luật. Về điểm này, theo chúng tôi đây là thiếu sót của nhà làm luật, bởi lẽ, áp dụng hình phạt bổ sung cấm đảm nhiệm chức vụ đối với tội phạm này là cần thiết, góp phần hỗ trợ hình phạt chính để đạt mục đích phòng ngừa riêng và phòng ngừa chung. X hội ta đang trong quá trình chuyển đổi mang tính cách mạng định hớng x hội chủ nghĩa, xây dựng nhà nớc pháp quyền của dân, do dân và vì dân với mục tiêu dân giàu, nớc mạnh, x hội công bằng, dân chủ, văn minh. Những thay đổi cơ bản trong BLHS năm 1999, đặc biệt những thay đổi tại chơng các tội xâm phạm quyền tự do, dân chủ của công dân đ đáp ứng đợc những đòi hỏi cấp thiết của x hội nhằm bảo vệ có hiệu quả hơn các quyền, lợi ích hợp pháp của công dân./. . trong nội hàm của cụm từ (khái niệm) hình sự hoá các giao dịch dân sự, kinh tế: - Hình sự hoá các giao dịch dân sự, kinh tế là hiện tợng đợc đặc biệt. về hình sự hoá các giao dịch dân sự, kinh tế kể trên cũng ám chỉ rằng hình sự hoá các giao dịch dân sự, kinh tế là sự can thiệp trái pháp luật của các