đào tạo Tạp chí luật học số 11/2010 71 LI TO SON Ging dy v nghiờn cu khoa hc l nhng ni dung chớnh trong hot ng chuyờn mụn, nghip v ca mi ging viờn i hc. nõng cao cht lng i ng ging viờn mt trong nhng khõu cú ý ngha quyt nh i vi cht lng o to i hc, yờu cu t ra l c hai hot ng ging dy v nghiờn cu khoa hc ca ging viờn u phi c ỏnh giỏ mt cỏch khỏch quan da trờn b tiờu chun v quy trỡnh ỏnh giỏ mang tớnh khoa hc. ỏng tic l trong thi gian va qua, cụng tỏc ỏnh giỏ ging viờn Trng i hc Lut H Ni vn cha c thc hin mt cỏch bi bn, vỡ cha cú b tiờu chun v quy trỡnh ỏnh giỏ nh vy. ỏp ng yờu cu qun lớ hot ng o to v nghiờn cu khoa hc ca ging viờn trong tỡnh hỡnh mi, Vin khoa hc phỏp lớ B t phỏp ó t chc thc hin ỏn cp b vi tiờu : Nghiờn cu xõy dng B tiờu chun v quy trỡnh ỏnh giỏ hot ng ging dy v nghiờn cu khoa hc ca ging viờn Trng i hc Lut H Ni thuc Chng trỡnh nghiờn cu khoa hc nm 2008. Nh trng ó c mt s cỏn b, ging viờn tham gia thc hin ỏn ny. (1) Sau 2 nm thc hin, ỏn ó c bo v thnh cụng trc Hi ng nghim thu ngy 14/10/2010 vi kt qu t loi xut sc. Tp chớ Lut hc xin trõn trng gii thiu ỏn ny v bi vit di õy thụng tin vi bn c v quỏ trỡnh nghiờn cu cng nh nhng ni dung chớnh ca ỏn. TP CH LUT HC 1. Quỏ trỡnh xõy dng cỏc b tiờu chun, cỏc b quy trỡnh v cỏc b cụng c h tr Quỏ trỡnh xõy dng cỏc b tiờu chun, cỏc b quy trỡnh v cỏc b cụng c h tr ca nhúm thc hin ỏn c tin hnh theo cỏc bc sau: Bc 1: Nghiờn cu cỏc yờu cu v s lng v cht lng ca tng hot ng c th thuc v hot ng ging dy v hot ng nghiờn cu khoa hc ca ging viờn v th hin kt qu nghiờn cu di dng cỏc chuyờn . Bc 2: D tho cỏc tiờu chun ỏnh giỏ trờn c s kt qu nghiờn cu ca cỏc chuyờn . Bc 3: Ly ý kin v cỏc b tiờu chun. Bc 4: Hon thin cỏc b tiờu chun Bc 5: Xõy dng cỏc b quy trỡnh v cỏc b cụng c h tr. * V bc 1: Ban ch nhim ỏn ó giao cho 12 cỏn b, ging viờn cú kinh nghim ca Trng nghiờn cu 12 vn c th thuc v cỏc hot ng ging dy v nghiờn cu khoa hc ca ging viờn. Trong ú, cỏc tỏc gi c giao trỏch nhim lm rừ cỏc yờu cu chung v hot ng ging dy v ®µo t¹o 72 T¹p chÝ luËt häc sè 11/2010 nghiên cứu khoa học cũng như các yêu cầu cụ thể về từng hoạt động hợp thành của hoạt động giảng dạy và của hoạt động nghiên cứu khoa học. Các tác giả cũng được yêu cầu đưa ra dự kiến cách thức tiến hành đánh giá từng hoạt động đó. * Về bước 2: Ban chủ nhiệm Đề án đã nghiên cứu các chuyên đề, tổng hợp các yêu cầu cụ thể đối với từng hoạt động thuộc hoạt động giảng dạy và hoạt động nghiên cứu khoa học. Ban chủ nhiệm Đề án cũng đã đặt ra các nguyên tắc trong xây dựng các tiêu chuẩn cũng như tiêu chí cụ thể của các bộ tiêu chuẩn đánh giá hoạt động giảng dạy và nghiên cứu khoa học của giảng viên. Trên cơ sở đó, Ban chủ nhiệm Đề án đã xây dựng Dự thảo các bộ tiêu chuẩn này. Dự thảo này đã được các cộng tác viên của Đề án thảo luận, đóng góp ý kiến. Ban chủ nhiệm Đề án đã hoàn chỉnh Dự thảo để đưa ra lấy ý kiến ở bước 3. * Về bước 3: Ban chủ nhiệm Đề án đã gửi Dự thảo hai bộ tiêu chuẩn kèm phiếu đóng góp ý kiến tới giảng viên của các khoa trong Trường (đã phát ra 250 phiếu và đã thu vào được 212 phiếu). Ban chủ nhiệm Đề án đã tổ chức Hội thảo với thành phần gồm: Đại diện lãnh đạo cấp khoa, cấp bộ môn và đại diện một số phòng, ban, đại diện các giảng viên cùng toàn thể các cộng tác viên. * Về bước 4: Ban chủ nhiệm Đề án đã nghiên cứu các ý kiến đóng góp. Trên cơ sở đó, Ban chủ nhiệm Đề án đã sửa đổi, bổ sung và hoàn thiện các bộ tiêu chuẩn. * Về bước 5: Trên cơ sở nội dung của hai bộ tiêu chuẩn, Ban chủ nhiệm Đề án đã dự thảo các bộ quy trình và các bộ công cụ hỗ trợ. Các dự thảo này đã được nhóm thực hiện Đề án gồm Ban chủ nhiệm Đề án và các cộng tác viên của Đề án nghiên cứu và đóng góp ý kiến. 2. Về các bộ tiêu chuẩn, các bộ quy trình và các bộ công cụ hỗ trợ 2.1. Về hai bộ tiêu chuẩn Để có cơ sở thống nhất cho việc xây dựng hai bộ tiêu chuẩn đánh giá, nhóm thực hiện Đề án đã thống nhất một số nguyên tắc trong xây dựng hai bộ tiêu chuẩn này. Đó là: - Nguyên tắc đảm bảo sự thống nhất giữa đánh giá về số lượng và đánh giá về chất lượng của hoạt động giảng dạy và nghiên cứu khoa học. - Nguyên tắc đảm bảo tính đa dạng trong hoạt động giảng dạy và nghiên cứu khoa học - Nguyên tắc đảm bảo tính kỉ luật trong giảng dạy và nghiên cứu khoa học. - Nguyên tắc đảm bảo sự thống nhất giữa nội dung và phương pháp trong giảng dạy. - Nguyên tắc đảm bảo tính rõ ràng, tính thực tế và tính khả thi của các tiêu chí của các bộ tiêu chuẩn. Tuân thủ các nguyên tắc trên, nhóm thực hiện Đề án đã xây dựng được: - Bộ tiêu chuẩn đánh giá hoạt động giảng dạy của giảng viên gồm 4 tiêu chuẩn với 35 tiêu chí; ®µo t¹o T¹p chÝ luËt häc sè 11/2010 73 - Bộ tiêu chuẩn đánh giá hoạt động nghiên cứu khoa học của giảng viên gồm 3 tiêu chuẩn với 27 tiêu chí. * Về Bộ tiêu chuẩn đánh giá hoạt động giảng dạy: Bộ tiêu chuẩn gồm 4 tiêu chuẩn. Tiêu chuẩn 1 gồm 10 tiêu chí chung (20 điểm); Tiêu chuẩn 2 gồm 10 tiêu chí về giáo án - là sản phẩm quan trọng nhất của hoạt động chuẩn bị giảng dạy (15 điểm); Tiêu chuẩn 3 gồm 10 tiêu chí về hoạt động giảng dạy trên lớp (50 điểm) và Tiêu chuẩn 4 gồm 5 tiêu chí về hoạt động đánh giá kết quả học tập của người học (15 điểm). Trong 35 tiêu chí có 29 tiêu chí được tính điểm ở các mức khác nhau và 6 tiêu chí về vi phạm, bị trừ điểm ở các mức khác nhau. Trong các tiêu chí có cả tiêu chí định lượng và tiêu chí định tính nhưng các tiêu chí định tính đều rất rõ ràng, đảm bảo có thể đánh giá được. + Tiêu chuẩn 1 là tiêu chuẩn đánh giá tổng quát. Trong đó, nội dung đánh giá bao gồm mức độ hoàn thành về số lượng giờ giảng; mức độ tham gia các hình thức, phương thức và bậc đào tạo; mức độ sử dụng sự hỗ trợ của công nghệ thông tin vào hoạt động giảng dạy và việc tuân thủ kỉ luật trong giảng dạy và sinh hoạt chuyên môn liên quan đến giảng dạy. + Tiêu chuẩn 2 là tiêu chuẩn đánh giá về một hoạt động chuẩn bị cơ bản của giảng viên - hoạt động chuẩn bị giáo án. Trong đó, nội dung đánh giá bao gồm nội dung và hình thức của giáo án (kể cả giáo án truyền thống và giáo án điện tử). + Tiêu chuẩn 3 là tiêu chuẩn đánh giá về hoạt động quan trọng nhất của giảng viên – hoạt động giảng dạy trên lớp (bao gồm cả giờ lí thuyết và giờ seminar). Trong đó, nội dung đánh giá bao gồm nội dung bài dạy, phương pháp sư phạm và thái độ làm việc. + Tiêu chuẩn 4 là tiêu chuẩn đánh giá về hoạt động đánh giá người học. Đây là hoạt động không tách rời hoạt động giảng dạy trên lớp và cũng có ý nghĩa quan trọng đối với hoạt động đào tạo nói chung. Nội dung đánh giá của tiêu chuẩn này bao gồm mức độ hoàn thành về số lượng và chất lượng công việc tham gia ra đề và chấm bài các loại. * Về Bộ tiêu chuẩn đánh giá hoạt động nghiên cứu khoa học: Bộ tiêu chuẩn gồm 3 tiêu chuẩn. Tiêu chuẩn 1 gồm 10 tiêu chí về các sản phẩm của tất cả các loại hình hoạt động khoa học (70 điểm); Tiêu chuẩn 2 gồm 5 tiêu chí về hoạt động hướng dẫn người học nghiên cứu khoa học (20 điểm); Tiêu chuẩn 3 gồm 2 tiêu chí về hoạt động thẩm định kết quả nghiên cứu khoa học (10 điểm). Trong 27 tiêu chí có 25 tiêu chí được tính điểm ở các mức khác nhau (nhưng 4 tiêu chí trong số đó có thể bị trừ điểm) và 2 tiêu chí về không hoàn thành nhiệm vụ và bị trừ điểm ở các mức khác nhau. 27 tiêu chí đều là tiêu chí định lượng. + Tiêu chuẩn 1 là tiêu chuẩn đánh giá hoạt động nghiên cứu khoa học của chính cá nhân giảng viên. Đây là nội dung cơ bản của hoạt động nghiên cứu khoa học của giảng viên. Trong đó, nội dung đánh giá bao gồm số lượng và chất lượng các sản phẩm nghiên cứu khoa học; mức độ đa dạng, đa mục đích của các ®µo t¹o 74 T¹p chÝ luËt häc sè 11/2010 sản phẩm này và mức độ tuân thủ kỉ luật về thời hạn hoàn thành công việc được giao. + Tiêu chuẩn 2 là tiêu chuẩn đánh giá hoạt động hướng dẫn người học nghiên cứu khoa học. Công việc này vừa thuộc hoạt động đào tạo nhưng lại liên quan trực tiếp đến hoạt động nghiên cứu khoa học không chỉ của người học mà của cả giảng viên. Do vậy, hướng dẫn người học nghiên cứu khoa học có thể được đánh giá là một nội dung của hoạt động nghiên cứu khoa học. Nội dung đánh giá ở đây bao gồm số lượng và chất lượng hướng dẫn. + Tiêu chuẩn 3 là tiêu chuẩn đánh giá hoạt động thẩm định sản phẩm nghiên cứu khoa học các loại. Cũng như tiêu chuẩn 2, việc thẩm định phần lớn sản phẩm nghiên cứu khoa học là thuộc hoạt động đào tạo nhưng cũng liên quan đến hoạt động nghiên cứu khoa học. Do vậy, thẩm định kết quả nghiên cứu khoa học có thể được xếp là một nội dung của hoạt động nghiên cứu khoa học tuy không có ý nghĩa như hoạt động hướng dẫn nghiên cứu khoa học. Nội dung đánh giá ở đây bao gồm số lượng, mức độ đa dạng của các sản phẩm được thẩm định và mức độ tuân thủ kỉ luật về thời hạn thẩm định. 2.2. Về hai bộ quy trình Để có cơ sở thống nhất cho việc xây dựng hai bộ quy trình đánh giá, nhóm thực hiện Đề án đã thống nhất một số nguyên tắc trong xây dựng hai bộ quy trình này. Đó là: - Nguyên tắc đảm bảo có sự tự đánh giá trong mỗi hoạt động đánh giá. - Nguyên tắc đảm bảo sự thống nhất giữa chủ thể đánh giá là Hội đồng và chủ thể cung cấp thông tin đánh giá là các cá nhân. - Nguyên tắc đảm bảo mỗi tiêu chí cần có thông tin đánh giá từ nhiều chủ thể khác nhau. Tuân thủ các nguyên tắc trên, nhóm thực hiện Đề án đã xây dựng được: - Bộ quy trình đánh giá hoạt động giảng dạy của giảng viên; - Bộ quy trình đánh giá hoạt động nghiên cứu khoa học của giảng viên: * Về Bộ quy trình đánh giá hoạt động giảng dạy: - Chu kì đánh giá: 2 năm. - Thời gian giảng dạy được đánh giá: 1 học kì. - Chủ thể đánh giá: Hội đồng đánh giá cấp khoa hoặc cấp trường. - Chủ thể cung cấp thông tin đánh giá: Cán bộ quản lí; đồng nghiệp và người học. Trong đó, cán bộ quản lí có thể là: Cán bộ quản lí bộ môn; cán bộ quản lí cấp khoa của các khoa chuyên ngành, Khoai sau đại học và Khoa tại chức; cán bộ quản lí cấp phòng của các phòng: Đào tạo, Thanh tra đào tạo và Công tác sinh viên. Đồng nghiệp ở đây được hiểu là các giảng viên cùng bộ môn. Người học là chủ thể cung cấp thông tin có thể là sinh viên, có thể là học viên cao học hoặc là nghiên cứu sinh. Họ có thể theo học theo hệ chính quy hoặc hệ vừa làm vừa học. * Về Bộ quy trình đánh giá hoạt động nghiên cứu khoa học: - Chu kì đánh giá: 3 năm. - Thời gian nghiên cứu khoa học được đánh giá: 2 năm. ®µo t¹o T¹p chÝ luËt häc sè 11/2010 75 - Chủ thể đánh giá: Hội đồng đánh giá cấp khoa hoặc cấp trường. - Chủ thể cung cấp thông tin đánh giá: Cán bộ quản lí và đồng nghiệp. Trong đó, cán bộ quản lí có thể là: Cán bộ quản lí bộ môn; cán bộ quản lí cấp khoa của các khoa chuyên ngành và Khoa sau đại học; cán bộ quản lí cấp phòng của các phòng: Quản lí khoa học, Biên tập sách và trị sự tạp chí, Đào tạo và Thanh tra đào tạo. Đồng nghiệp ở đây được hiểu là các giảng viên cùng bộ môn. Về hai bộ quy trình có thể thấy có sự khác nhau về chu kì cũng như về thời gian hoạt động được đánh giá. Sự khác nhau này là do có sự khác biệt nhất định giữa hai loại hoạt động. Hoạt động giảng dạy có tính ổn định tương đối và mỗi môn học nhìn chung đều có thể diễn ra trọn vẹn trong một học kì. Trong khi đó, hoạt động nghiên cứu khoa học không có tính ổn định như vậy và nhiều hình thức hoạt động diễn ra không phải trong một học kì mà trong cả năm cũng như có thể trong nhiều năm như hoạt động nghiên cứu đề tài các cấp hay hoạt động biên soạn giáo trình, sách. Chính do có những đặc thù này mà thời gian hoạt động giảng dạy được đánh giá chỉ cần 1 học kì, trong khi thời gian hoạt động nghiên cứu khoa học được đánh giá cần phải dài hơn mà không thể chỉ trong 1 học kì. Nhóm Đề án dự kiến thời gian này cần phải là 2 năm liên tiếp. Từ vấn đề thời gian hoạt động được đánh giá mà chu kì đánh giá cũng được xác định. Với thời gian hoạt động được đánh giá là 1 học kì, chu kì đánh giá hoạt động giảng dạy có thể là hàng năm hoặc hai năm một. Nhóm Đề án dự kiến chu kì này là 2 năm vì đánh giá hoạt động giảng dạy hàng năm là không cần thiết mà lại tốn nhiều thời gian của giảng viên cũng như các bộ phận có liên quan. Đối với việc đánh giá hoạt động nghiên cứu khoa học thì chu kì cần phải lớn hơn thời gian hoạt động được đánh giá. Với thời gian nghiên cứu khoa học được đánh giá là 2 năm thì chu kì đánh giá tối thiểu phải là 3 năm. Như vậy cứ hai năm được đánh giá thì có 1 năm trống. Đây là chu kì hợp lí. Do vậy, nhóm thực hiện Đề án dự kiến chu kì đánh giá hoạt động nghiên cứu khoa học là 3 năm. Như vậy, trong 5 năm, giảng viên sẽ được đánh giá 2 lần về hoạt động giảng dạy và 1 lần về hoạt động nghiên cứu khoa học. 2.3. Về hai bộ công cụ hỗ trợ Trên cơ sở hai bộ tiêu chuẩn và hai bộ quy trình nhóm thực hiện Đề án đã xây dựng các bộ công cụ giúp các chủ thể cung cấp thông tin đánh giá và chủ thể đánh giá thực hiện trách nhiệm của mình. Các bộ công cụ hỗ trợ gồm các biểu mẫu và phiếu thăm dò. Cụ thể có 17 loại biểu mẫu cho quy trình đánh giá hoạt động giảng dạy (trong đó có 1 bộ phiếu ý kiến phản hồi của người học) và 14 loại biểu mẫu cho quy trình đánh giá hoạt động nghiên cứu khoa học. 3. Kiến nghị triển khai Nếu Đề án được phép triển khai thực hiện thì cần: - Hoàn chỉnh lần cuối 02 bộ tiêu chuẩn, đào tạo 76 Tạp chí luật học số 11/2010 02 b quy trỡnh v 02 b cụng c h tr. Vic ny s do nhúm thc hin ỏn thc hin tip. - T chc ph bin ch trng trin khai thc hin hot ng ỏnh giỏ ging viờn trong ging dy v nghiờn cu khoa hc to ra s ng thun v t tng trc khi trin khai thc hin. Vic ny s do Ban giỏm hiu Trng i hc Lut H Ni thc hin. - T chc tp hun v cỏc b tiờu chun, cỏc b quy trỡnh cng nh cỏc b cụng c h tr cho tt c ging viờn cng nh cỏc cỏ nhõn khỏc thuc ch th ỏnh giỏ v ch th cung cp thụng tin ỏnh giỏ. Vic ny s do nhúm thc hin ỏn v Trung tõm m bo cht lng o to ca Trng i hc Lut H Ni thc hin. - Chun b cỏc iu kin vt cht cn thit cho hot ng ỏnh giỏ. Vic ny s do cỏc n v chc nng ca Trng i hc Lut H Ni thc hin. - Xõy dng k hoch trin khai hot ng ỏnh giỏ, trong ú cú ni dung phõn cụng trỏch nhim c th cho tng n v, tng cỏ nhõn. Vic ny s do Phũng t chc cỏn b ca Trng i hc Lut H Ni thc hin di s ch o ca Ban giỏm hiu. NHểM THC HIN N (1). Nhúm thc hin ỏn gm: GS.TS. Nguyn Ngc Ho - ch nhim ỏn, TS. Bựi ng Hiu th kớ ỏn, Lờ Th Bớch o th kớ ỏn, PGS.TS. Nguyn Vn ng, TS. Nguyn Quc Hon, TS. Nguyn Th Nga, TS. Nguyn Th Kim Phng, TS. Nguyn Vn Quang, PGS.TS. Hong Th Minh Sn, TS. Nguyn Thanh Tõm, PGS.TS. Thỏi Vnh Thng, TS. Nguyn Th Thun, TS. Trn Anh Tun, ThS. Trn Th nh Tuyt. V IU KIN PHP L M BO (tip theo trang 58) Theo quy nh hin hnh, mc pht i vi ngi cú hnh vi vi phm ch CBTT dao ng t 10 n 30 triu ng v ti a cú th lờn ti 90 triu ng (iu 33, 34); i vi hnh vi nghiờm trng nh c ý lm sai s tht hay che giu s tht, cú th b pht t 150 n 200 triu ng (iu 7 v 11). So vi mc pht trc õy theo Ngh nh ca Chớnh ph s 36/2007/N-CP, mc pht trong Ngh nh ca Chớnh ph s 85/2010/N-CP ó c nõng lờn ỏng k. Tuy nhiờn, do hnh vi gian ln trờn TTCK cú th em li mún li khng l cho ch th thc hin hnh vi ú, vic nghiờn cu v mc pht tin núi riờng v cỏc ch ti ph tr nhm chnh sa kp thi cỏc loi ch ti ỏp dng i vi hnh vi vi phm ch CBTT tht sỏt sao vi tỡnh hỡnh thc t l mt yờu cu thng trc c t ra i vi cỏc nh lm lut. Túm li, m bo cú c mt TTCK minh bch thụng tin, Vit Nam cn khụng ngng duy trỡ v hon thin cỏc ch BCTT, ch k toỏn, kim toỏn v xõy dng mt h thng ch ti nghiờm khc ỏp dng i vi cỏc ch th cú hnh vi vi phm cỏc ch ny. Trc mt, cn gp rỳt ban hnh nhng quy nh c th v x pht vi phm hnh chớnh trong lnh vc kim toỏn; ng thi cỏc loi ch ti, cỏc mc pht tin trong cỏc quy nh hin hnh cng cn c r soỏt v chnh sa kp thi nhm lm cho cỏc ch CBTT, k toỏn, kim toỏn c chp hnh nghiờm tỳc trong thc tin. . trình đánh giá hoạt động giảng dạy của giảng viên; - Bộ quy trình đánh giá hoạt động nghiên cứu khoa học của giảng viên: * Về Bộ quy trình đánh giá hoạt. giảng viên. Do vậy, hướng dẫn người học nghiên cứu khoa học có thể được đánh giá là một nội dung của hoạt động nghiên cứu khoa học. Nội dung đánh giá