Chuyên đề thực tập tốt nghiệp Công ty chứng khoán Biển Việt LỜI MỞ ĐẦU Ngày nay xu hướng toàn cầu hóa và hội nhập quốc tế ngày càng diễn ra mạnh mẽ. Nền kinh tế thế giới đã có sự liên kết rất chặt chẽ bởi các chủ thể. Và Việt Nam cũng không nằm ngoài trong sự liên kết đó Trong thời kì công nghiệp hóa hiện đại hóa, Việt Nam đã đạt được rất nhiều thành tựu to lớn, chuyển từ cơ chế tập trung quan liêu bao cấp sang cơ chế thị trường định hướng XHCN. Có rất nhiều ngành nghề quan trọng có xu hướng phát triển hội nhập cùng nền kinh tế thế giới. Trong đó, không thể không kể đến lĩnh vực thị trường chứng khoán. Thị trường chứng khoán (TTCK) được xem là đặc trưng cơ bản, là biểu tượng của nền kinh tế hiện đại. Trước yêu cầu đổi mới và phát triển kinh tế, phù hợp với các điều kiện kinh tế - chính trị và xã hội trong nước và xu thế hội nhập kinh tế Quốc tế, trên cơ sở tham khảo có chọn lọc các kinh nghiệm và mô hình TTCK trên thế giới, Việt Nam đã quyết định thành lập TTCK với những đặc thù riêng biệt: Thành lập 2 trung tâm giao dịch chứng khoán (TTGDCK) ở Thành phố Hồ Chí Minh vào ngày 27/07/2000 và Hà Nội vào tháng 03/2005 TTCK Việt Nam từ khi đi vào hoạt động đến nay đã trải qua những bước thăng trầm khác nhau, sự vận hành của TTCK Việt Nam phụ thuộc vào các chủ thể tham gia trên TTCK nhưng TTCK Việt Nam chỉ có thể vận hành và hoạt động một cách có hiệu quả khi có sự tham gia của các công ty chứng khoán (CTCK). Nhận thấy vai trò quan trọng của thị trường chứng khoán (TTCK) là một kênh huy động vốn cho nền kinh tế. Kênh huy động vốn này sẽ cung cấp vốn trung và dài hạn cho những tổ chức muốn huy động vốn bằng cách phát hành chứng khoán. Hoàng Tuấn Anh – TTCK 46 1 Chuyên đề thực tập tốt nghiệp Công ty chứng khoán Biển Việt Như vậy TTCK ra đời và phát triển sẽ là một động lực thúc đẩy sự phát triển của nền kinh tế. Và đẩy nhanh quá trình công nghiệp hóa hiện đại hóa của đất nước ta. Hoạt động Môi Giới Chứng Khoán là một hình thức rất mới của thị trường tài chính. Trong thị trường chứng khoán nó đóng một vai trò rất quan trọng. Nghiệp vụ Môi Giới giúp kết nối giữa Nhà đầu tư và công ty chứng khoán. Các công ty chứng khoán muốn thu hút được nhiều Nhà đầu tư tham gia thì điều tất yếu là phải ngày càng nâng cao và phát triển nghiệp vụ Môi Giới của Công Ty mình. Với một giai đoạn gần 6 năm hình thành và phát triển, Thị Trường Chứng Khoán Việt Nam đã từng bước cho thấy được sự quan trọng của mình; một kênh huy động vốn cho Nhà Nước và Doanh nghiệp, một sân chơi cho các Nhà đầu tư trong và ngoài nước.Thực trạng Thị Trường Chứng Khoán Việt Nam, với một khoảng thời gian phát triển còn ngắn, khung pháp lý còn chưa đầy đủ và sự quan tâm cũng như hiểu biết của Doanh nghiệp của Nhà đầu tư còn hạn chế. Để có thể giúp giải quyết vấn đề thì việc phát triển nghiệp vụ Môi Giới Chứng Khoán là một điều rất quan trọng và tất yếu. Một cầu nối giữa Công Ty Chứng Khoán với Khách hàng cần phải được thiết lập để nhờ đó có thể một mặt giúp cho Thị Trường ngày càng phát triển, mặtxd x khác giúp tư vấn cho khách hang để tham gia và đầu tư trên thị trường. Bên cạnh những vấn đề đạt được thì còn tồn tại rất nhiều hạn chế mà trong đó lợi nhuận của các công ty chứng khoán thu được từ nghiệp vụ môi giới còn rất thấp, chưa xứng đáng là nghiệp vụ cơ bản hàng đầu của các công ty chứng khoán. Có rất nhiều nguyên nhân để giải thích cho vấn đề này, đó là do: Việc các công ty cha có một đội ngũ nhân viên môi giới chuyên nghiệp nên chưa thu hút được khách hàng; hay việc các công ty chứng khoán rơi vào cuộc chiến giảm mức phí môi giới để tạo sự cạnh tranh và một nguyên nhân Hoàng Tuấn Anh – TTCK 46 2 Chuyên đề thực tập tốt nghiệp Công ty chứng khoán Biển Việt khác là thị trường chứng khoán Việt Nam chưa phát triển, hệ thống văn bản pháp quy thiếu đồng bộ…. Những vấn đề này làm cho nghiệp vụ môi giới của các công ty chứng khoán nói chung và của công ty chứng khoán Biển Việt nói riêng chưa thực sự phát triển. Đây chính là lý do em chọn đề tài: “Giải pháp phát triển hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán Biển Việt” để làm báo cáo Sau một thời gian học tập, nghiên cứu tại trường, cùng với quá trình thực tập tại phòng môi giới Công ty Cổ phần Chứng khoán Biển Việt., em đã tiếp thu được nhiều kiến thức cũng như có cơ hội được cọ xát với thực tế công việc. Trên cơ sở đó nội dung chính của chuyên đề thực tập tốt nghiệp gồm 3 chương: Chương 1: Hoạt động môi giới của Công ty chứng khoán Chương 2: Thực trạng hoạt động môi giới của Công ty chứng khoán Biển Việt. Chương 3: Giải pháp phát triển hoạt động môi giới của Công ty chứng khoán Biển Việt Em xin chân thành cảm ơn sự hướng dẫn tận tình của thầy giáo TS.Trần Đăng Khâm, Ban lãnh đạo và các anh chị, đặc biệt là nhân viên phòng môi giới Công ty chứng khoán Biển Việt đã tạo điều kiện thuận lợi cho em trong quá trình thực tập, giúp đỡ em hoàn thành chuyên đề tốt nghiệp này.!. Hoàng Tuấn Anh – TTCK 46 3 Chuyên đề thực tập tốt nghiệp Công ty chứng khoán Biển Việt CHƯƠNG 1 HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 1.1. Các vấn đề cơ bản về Công ty chứng khoán 1.1.1. Khái niệm, đặc điểm công ty chứng khoán. Cùng với sự phát triển của nền kinh tế thị trường, quá trình trao đổi hàng hóa diễn ra với quy mô ngày càng lớn, với chủng loại hàng hóa ngày càng phong phú, phương thức trao đổi hàng hóa cũng ngày càng đa dạng. TTCK được xem là đặc trưng cơ bản của nền kinh tế hiện đại. Là một bộ phận cấu thành của thị trường tài chính, thị trường chứng khoán được hiểu một cách chung nhất, là nơi diễn ra các giao dịch mua bán, trao đổi các chứng khoán – các hàng hóa và dịch vụ tài chính giữa các chủ thể tham gia. Việc trao đổi này được thực hiện theo những nguyên tắc ấn định trước. TTCK có vai trò hết sức quan trọng trong việc huy động vốn và sử dụng vốn trong nền kinh tế. Để hình thành và phát triển TTCK hiệu quả, một yếu tố không thể thiếu được là các chủ thể tham gia kinh doanh trên thị trường. Một trong những chủ thể tham gia trên thị trường là các CTCK. Sự ra đời của các công ty chứng khoán và những nhà môi giới chuyên nghiệp là kết quả tất yếu của sự phát triển TTCK. “Công ty chứng khoán là một tổ chức tài chính trung gian, thực hiện các nghiệp vụ trên thị trường chứng khoán ”. Ủy ban chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép hoạt động cho CTCK hoạt động trên lĩnh vực chứng khoán có tư cách pháp nhân, có vốn riêng và thực hiện chế độ hạch toán độc lập. Hoạt động trong một lĩnh vực đặc biệt, bởi vậy bên cạnh những đặc điểm của một tổ chức tài chính trung gian, CTCK còn có những nét đặc thù của thị trường chứng khoán. Hoàng Tuấn Anh – TTCK 46 4 Chuyên đề thực tập tốt nghiệp Công ty chứng khoán Biển Việt  Vai trò trung gian là một trong những đặc điểm nổi bật của CTCK: trung gian về thông tin, trung gian về vốn, trung gian về rủi ro và trung gian về thanh toán. • Công ty chứng khoán là tổ chức trung gian về thông tin Công ty chứng khoán là nơi tích tụ, xử lý các thông tin liên quan đến chứng khoán và TTCK, sau đó cung cấp đến các nhà đầu tư. Với điều kiện cơ sở vật chất, trang bị kỹ thuật hiện đại, cùng đội ngũ nhân viên có trình độ chuyên môn trong việc thu thập và xử lý thông tin, CTCK thực hiện tìm kiếm, thu thập các thông tin cập nhật nhất, thực hiện phân tích và xử lý những nguồn tin thu thập được thành những thông tin có ích, thực hiện cung cấp cho các nhà đầu tư. CTCK cung cấp các sản phẩm thông tin cho các khách hàng của mình thông qua hoạt động môi giới, tư vấn tài chính, tư vấn đầu tư…Yếu tố trung gian về thông tin hiện nay được thể hiện rất rõ qua việc hầu hết các CTCK đều thực hiện cung cấp các bản tin thị trường, bản tin nội bộ cho nhà đầu tư, và xây dựng các trang Web riêng… • Công ty chứng khoán là tổ chức trung gian về vốn Đặc điểm này được thể hiện rõ nhất thông qua nghiệp vụ cho vay cầm cố chứng khoán của các CTCK. CTCK đứng giữa ngân hàng và nhà đầu tư. Nhà đầu tư dùng các chứng khoán có trong tài khoản chứng khoán của mình làm vật đảm bảo cho khoản vay. Ngân hàng thông qua các CTCK thực hiện nghiệp vụ cho vay của mình. Điều này vừa cung cấp thêm cơ hội cho các nhà đầu tư, đồng thời góp phần đẩy mạnh hoạt động tín dụng của ngân hàng, làm phong phú thêm các dịch vụ cung cấp của các CTCK, thỏa mãn tốt hơn nhu cầu của khách hàng… • Công ty chứng khoán là tổ chức trung gian về rủi ro Với những ưu thế thông tin, nguồn vốn, CTCK có thể giảm thiểu rủi ro cho khách hàng thông qua hoạt động ủy thác đầu tư, bảo lãnh phát hành. CTCK Hoàng Tuấn Anh – TTCK 46 5 Chuyên đề thực tập tốt nghiệp Công ty chứng khoán Biển Việt có thể đứng giữa tập hợp nguồn vốn của các khách hàng có nhu cầu, thực hiện giảm thiểu rủi ro cho khách hàng thông qua các danh mục đầu tư hiệu quả hơn, chia sẻ rủi ro với các tổ chức phát hành thông qua hoạt động bảo lãnh phát hành. • Công ty chứng khoán là tổ chức trung gian về thanh toán CTCK là một trung gian lưu ký chứng khoán, thanh toán bù trừ giữa nhà đầu tư và tổ chức phát hành, giữa các nhà đầu tư với nhau…Công ty thực hiện bù đắp kết quả thanh toán cho các nhà đầu tư sau khi có kết quả thanh toán bù trừ từ Trung tâm lưu ký chứng khoán và Ngân hàng chỉ định thanh toán.  Hiện nay, theo Nghị định 14/2007/NĐ-CP hướng dẫn thi hành Luật chứng khoán, công ty chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần theo quy định của Luật Doanh nghiệp. Theo đó, ở Việt Nam hiện nay đã có 45 công ty hoạt động theo mô hình công ty cổ phần, 10 công ty hoạt động theo mô hình công ty trách nhiệm hữu hạn.  Để được cấp phép thành lập và đi vào hoạt động, các CTCK phải đảm bảo các điều kiện về vốn, về nhân sự và cơ sở vật chất. • Điều kiện về vốn: CTCK phải có mức vốn điều lệ tối thiểu bằng vốn pháp định. Vốn pháp định thường được quy định cụ thể cho từng loại hình nghiệp vụ. Theo nghị định 14/2007/NĐ-CP hướng dẫn thi hành Luật chứng khoán thì số vốn pháp định cho các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán, công ty chứng khoán có vốn đầu tư nước ngoài, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam là: -Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng Việt Nam; -Tự doanh chứng khoán: 100 tỷ đồng Việt Nam; -Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng Việt Nam; -Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng Việt Nam. • Điều kiện về nhân sự: Những người quản lý hay nhân viên thực Hoàng Tuấn Anh – TTCK 46 6 Chuyên đề thực tập tốt nghiệp Công ty chứng khoán Biển Việt hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ chuyên môn và kinh nghiệm cũng như mức độ tín nhiệm, tính trung thực. Hầu hết các nước đều yêu cầu nhân viên của CTCK phải có giấy phép hành nghề. Ở Việt Nam, theo điều 79 Luật chứng khoán, tiêu chuẩn để có giấy phép hành nghề là phải có trình độ đại học; có trình độ chuyên môn về chứng khoán và thị trường chứng khoán; có đủ ba chứng chỉ chứng khoán do UBCKNN cấp ( chứng chỉ cơ bản, chứng chỉ luật và chứng chỉ phân tích và đầu tư chứng khoán) và phải làm việc tại một CTCK. • Điều kiện về cơ sở vật chất: Các tổ chức và cá nhân sáng lập CTCK phải đảm bảo yêu cầu cơ sở vật chất tối thiểu cho CTCK. Theo điều 62 Luật chứng khoán quy định, bên cạnh yêu cầu về vốn pháp định theo quy định của Chính phủ, CTCK còn phải có trụ sở, trang thiết bị phục vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán…  CTCK hoạt động theo 2 nhóm nguyên tắc cơ bản, đó là nhóm nguyên tắc mang tính đạo đức và nhóm nguyên tắc mang tính tài chính. • Nhóm nguyên tắc đạo đức - CTCK phải đảm bảo giao dịch trung thực và công bằng vì lợi ích của khách hàng. - Kinh doanh có kỹ năng, tận tụy và có tinh thần trách nhiệm - Ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước khi thực hiện lệnh của công ty - Có nghĩa vụ bảo mật cho khách hàng, không được tiết lộ các thông tin về tài khoản của khách hàng khi chưa được khách hàng đổng ý bằng văn bản trừ khi có yêu cầu của các cơ quan quản lý nhà nước. - CTCK khi thực hiện nghiệp tư vấn phải cung cấp thông tin đầy đủ cho khách hàng, giải thích rõ rủi ro, đồng thời không được khẳng định về lợi nhuận những khoản đầu tư mà họ tư vấn. Hoàng Tuấn Anh – TTCK 46 7 Chuyên đề thực tập tốt nghiệp Công ty chứng khoán Biển Việt - Nghiêm cấm thực hiện các giao dịch nội gián, sử dụng các thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán cho chính mình, gây thiệt hại đến lợi ích của khách hàng. - Các CTCK không được tiến hành các hoạt động có thể làm cho khách hàng và công chúng hiểu lầm về giá cả, giá trị và bản chất của chứng khoán hoặc các hoạt động khác gây thiệt hại cho khách hàng. • Nhóm nguyên tắc tài chính - Đảm bảo các yêu cầu về vốn, cơ cấu vốn và nguyên tắc hạch toán, báo cáo theo quy định của UBCKNN. Đảm bảo nguồn tài chính trong cam kết kinh doanh với khách hàng. - CTCK không được dùng tiền của khách hàng làm nguồn tài chính để kinh doanh, ngoại trừ trường hợp số tiền đó dùng để phục vụ cho giao dịch của khách hàng. - CTCK phải tách bạch tiền và chứng khoán của khách hàng với tài sản của mình.  Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán Cơ cấu tổ chức của CTCK phụ thuộc vào loại hình nghiệp vụ mà công ty thực hiện, quy mô hoạt động kinh doanh chứng khoán…Tuy nhiên, cơ cấu tổ chức của các CTCK đều có đặc điểm chung là hệ thống các phòng ban chức năng được chia thành hai khối khác nhau, là : khối nghiệp vụ và khối phụ trợ. - Khối nghiệp vụ: là khối thực hiện các giao dịch kinh doanh và dịch vụ chứng khoán. Tương ứng với mỗi dịch vụ, CTCK có thể thực hiện tổ chức các bộ phận, phòng ban hoạt động cụ thể: phòng môi giới, phòng tự doanh, phòng bảo lãnh phát hành, phòng tư vấn, phòng ký quỹ… Tuy nhiên, căn cứ vào quy mô thị trường, mức độ phát triển và chiến lược hoạt động của công ty mà CTCK có thể chuyên sâu từng bộ phận, từng mảng hoạt động (như tách bạch các phòng môi giới OTC, phòng cho vay cầm cố Hoàng Tuấn Anh – TTCK 46 8 Chuyên đề thực tập tốt nghiệp Công ty chứng khoán Biển Việt chứng khoán, phòng phân tích đầu tư, tư vấn đầu tư…) hoặc tổng hợp các nghiệp vụ trong một bộ phận ( như phòng kinh doanh có thể bao gồm cả: môi giới OTC, cho vay cầm cố chứng khoán, hay phòng phân tích và tư vấn đầu tư, bảo lãnh phát hành vào một bộ phận ) - Khối phụ trợ: đây là khối không trực tiếp thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh, nhưng nó không thể thiếu được trong quá trình hoạt động của các CTCK. Khối này bao gồm các bộ phận như: phòng phân tích và thông tin thị trường, phòng kế hoạch công ty, phòng công nghệ thông tin, phòng hành chính- nhân sự, phòng kiểm soát nội bộ… Ngoài sự phân biệt rõ hai khối như vậy, hiện nay các CTCK còn có thêm các chi nhánh tại các địa phương, đại lý nhận lệnh tại các địa điểm khác nhau…Cũng để phục vụ cho mục đích mở rộng mạng lưới khách hàng và quy mô kinh doanh, CTCK còn có thể có thêm các phòng ban quản lý vốn kinh doanh, tín dụng chứng khoán… 1.1.2. Các hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán. a) Các hoạt động chính  Hoạt động tự doanh Tự doanh là việc CTCK tự tiến hành các giao dịch mua bán các chứng khoán cho chính mình. Hoạt động tự doanh của các CTCK có thể được thực hiện trên thị trường OTC, và trên thị trường giao dịch tập trung…Mục đích của hoạt động tự doanh là nhằm thu lợi cho chính công ty. Để đảm bảo tính minh bạch, sự ổn định của thị trường, các nước đều yêu cầu CTCK phải đáp ứng một số yêu cầu sau: - Do hoạt động tự doanh là công ty mua bán chứng khoán cho chính mình nên ngoài nguồn vốn pháp định tối thiểu, CTCK đòi hỏi phải có một nguồn vốn lớn. Ở Việt Nam, theo Nghị định 14/2007/NĐ-CP hướng dẫn thi hành Luật chứng khoán, vốn pháp định với hoạt động này là 100 tỷ đồng. Hoàng Tuấn Anh – TTCK 46 9 Chuyên đề thực tập tốt nghiệp Công ty chứng khoán Biển Việt - Tự doanh họat động song hành cùng môi giới, vừa phục vụ lệnh cho khách hàng đồng thời phục vụ lệnh cho chính mình nên rất có thể dẫn đến xung đột về lợi ích. Do đó, cần tách biệt rõ ràng hai hoạt động này, cần ưu tiên thực hiện lệnh cho khách hàng trước. - Nhân viên tự doanh cần có trình độ chuyên môn nhất định, có khả năng tự quyết cao và đặc biệt có tính nhạy cảm trong công việc. Bởi con người cũng là yếu tố quyết định đến sự thành công của hoạt động tự doanh. - Bên cạnh đó, các CTCK còn phải tuân thủ một số quy định khác như các giới hạn về đầu tư, lĩnh vực đầu tư, nhằm đảm bảo độ an toàn nhất định cho các công ty trong quá trình hoạt động.  Hoạt động môi giới chứng khoán Môi giới chứng khoán là hoạt động trung gian hoặc đại diện mua, bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng. Theo đó, CTCK đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch thông qua cơ chế giao dịch tại SGDCK hay thị trường OTC mà chính khách hàng là người chịu trách nhiệm đối với kết quả giao dịch của mình. Thông qua hoạt động môi giới, CTCK cung cấp các sản phẩm, dịch vụ tư vấn đầu tư và kết nối giữa nhà đầu tư với nhau. Do đó môi giới chứng khoán cần có nhiều phẩm chất đạo đức, kỹ năng nghề nghiệp trong công việc; thái độ quan tâm tới khách hàng. Theo Nghị định 14/2007/NĐ-CP vốn pháp định đối với hoạt động này là 25 tỷ đồng.  Hoạt động bảo lãnh phát hành Tổ chức phát hành (doanh nghiệp, Chính phủ, chính quyền địa phương, …) muốn huy động vốn thông qua phát hành chứng khoán không thể thực hiện thành công nếu không có các CTCK. CTCK thường nhận làm đầy đủ mọi công việc; thực hiện tư vấn cho đợt phát hành, thực hiện bảo lãnh, phân phối chứng khoán ra công chúng. Chính họ là những người bằng các nghiệp Hoàng Tuấn Anh – TTCK 46 10 [...]... 13 Công ty chứng khoán Biển Việt CTCK chỉ được phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán khi thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán 1.1.3.Vai trò hoạt động môi giới của công ty chứng khoán Hoạt động môi giới chứng khoán không chỉ là kết quả của quá trình phát triển của TTCK mà nó còn có vai trò thúc đẩy ngược lại sự phát triển của thị trường Cùng với sự phát triển của thị trường, hoạt. .. để đánh giá mức độ phát triển hoạt động môi giới 1.3 Các nhân tố ảnh hưởng đến sự phát triển hoạt động môi giới của công ty chứng khoán 1.3.1 Các nhân tố chủ quan Đây là những nhân tố ảnh hưởng trực tiếp tới hiệu quả hoạt động môi giới của CTCK Những nhân tố này xuất phát từ chính bản thân công ty, nó đóng vai trò quyết định đến sự phát triển của mỗi CTCK  Đội ngũ nhân sự của công ty Nhân sự là yếu... hành thông qua các công ty môi giới và các nhân viên môi giới chứng khoán Hoàng Tuấn Anh – TTCK 46 Chuyên đề thực tập tốt nghiệp 18 Công ty chứng khoán Biển Việt Theo Luật chứng khoán Môi giới chứng khoán là việc CTCK làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng” Môi giới chứng khoán được hiểu là hoạt động của CTCK và của nhân viên môi giới trong sự tương quan chặt chẽ với nhau và với... quả của hoạt động môi giới chứng khoán. Từ đó nâng cao uy tín, khẳng định vị trí của công ty trên thị trường  Chiến lược kinh doanh và định hướng phát triển của công ty Mỗi chính sách, định hướng phát triển khác nhau sẽ ảnh hưởng tới hoạt động môi giới của CTCK là khác nhau Nhận thức của lãnh đạo công ty về tầm quan trọng của hoạt động môi giới đóng vai trò hết sức quan trọng trong sự phát triển của... CÔNG TY CHỨNG KHOÁN BIỂN VIỆT 2.1 Khái quát về công ty chứng khoán Biển Việt 2.1.1 Sơ lược về quá trình phát triển Công ty chứng khoán NHTMCP nhà Hà nội được thành lập ngày 04 tháng 11 năm 2005 theo quyết định số 43/UBCK-GPHDKD của chủ tịch Ủy ban chứng khoán Nhà nước Công ty Cổ phần Chứng khoán Biển Việt (CBV) là mắt xích kết nối các nhà đầu tư với hai thị trường chứng khoán lớn nhất Việt Nam (Hà Nội... trên, hoạt động môi giới chứng khoán còn chịu ảnh hưởng của nhiều nhân tố khác, như sự quản lý, chỉ đạo của các cơ quan quản lý Nhà nước, cơ quan quản lý thị trường, nhà đầu tư… Hoàng Tuấn Anh – TTCK 46 Chuyên đề thực tập tốt nghiệp Hoàng Tuấn Anh – TTCK 46 35 Công ty chứng khoán Biển Việt 36 Chuyên đề thực tập tốt nghiệp Công ty chứng khoán Biển Việt CHƯƠNG 2 THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG... khoản lưu ký chứng khoán tại các CTCK hoặc ký gửi các chứng khoán CTCK khi cung cấp dịch vụ này thì sẽ thu được một khoản phí lưu ký chứng khoán, phí gửi, phí rút và phí chuyển nhượng chứng khoán  Hoạt động tín dụng Đây là hoạt động thông dụng trên TTCK phát triển Đối với thị trường mới nổi hoạt động này bị hạn chế khá nhiều CTCK bên cạnh hoạt động môi giới chứng khoán để hưởng hoa hồng còn triển khai... tốt nghiệp 11 Công ty chứng khoán Biển Việt vụ của mình giúp thực hiện thành công các đợt chào bán chứng khoán ra công chúng Như vậy, hoạt động bảo lãnh phát hành là việc CTCK có chức năng bảo lãnh giúp tổ chức phát hành thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán, tổ chức việc phân phối chứng khoán và giúp bình ổn giá chứng khoán trong giai đoạn đầu sau khi phát hành Bảo lãnh phát hành bao... của hoạt động môi giới Hiện nay ở Việt Nam, CTCK tồn tại hai loại hình tổ chức là công ty trách nhiệm hữu hạn và công ty cổ phần Dù được tổ chức theo mô hình nào thì mỗi loại hình công ty cũng có thế mạnh và điểm yếu riêng Nếu tính chuyên môn hoá trong công ty luôn được đảm bảo thực hiện, sẽ phát huy được tính tự chủ, tính chuyên môn hoá trong hoạt động môi giới  Công tác kiểm tra, giám sát hoạt động. .. trường Hoạt động môi giới của nhà tạo lập thị trường không phải là hoạt động mua bán chứng khoán, chỉ đơn giản là sắp xếp các giao dịch giữa người mua và người bán Tuy nhiên hai hoạt động trên không được thực hiện trong cùng một giao dịch 1.2.2.3.Quy trình nghiệp vụ môi giới chứng khoán Quy trình nghiệp vụ là các bước công việc mà bộ phận môi giới, các nhân viên môi giới phải làm để thực hiện hoạt động môi . 1: Hoạt động môi giới của Công ty chứng khoán Chương 2: Thực trạng hoạt động môi giới của Công ty chứng khoán Biển Việt. Chương 3: Giải pháp phát triển hoạt. tập tốt nghiệp Công ty chứng khoán Biển Việt CHƯƠNG 1 HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 1.1. Các vấn đề cơ bản về Công ty chứng khoán 1.1.1. Khái